聚焦 | 證監(jiān)會(huì)：鼓勵(lì)支持以“科技成果+認(rèn)股權(quán)”方式入股企業(yè)

　　2月27日，國家知識產(chǎn)權(quán)局舉辦2月例行新聞發(fā)布會(huì)，介紹專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)有關(guān)進(jìn)展，解讀《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》，并就有關(guān)問題回答記者的提問。

　　新聞發(fā)布會(huì)現(xiàn)場

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)市場監(jiān)管二司一級巡視員竺煜提到，截至2023年底，全國35家區(qū)域性股權(quán)市場共服務(wù)企業(yè)17萬家，其中“小巨人”企業(yè)1950家、專精特新中小企業(yè)15000多家;培育上市公司128家、新三板掛牌公司950家。

　　專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案及《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》明確支持入庫企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范培育，并給予了更多支持政策，如探索政府引導(dǎo)基金等通過優(yōu)先股的形式投資入庫企業(yè)，鼓勵(lì)支持以“科技成果+認(rèn)股權(quán)”方式入股企業(yè)等，進(jìn)一步豐富了入庫企業(yè)的服務(wù)工具和產(chǎn)品。

　　專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案及《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》均提出支持以“科技成果+認(rèn)股權(quán)”方式入股企業(yè)，是認(rèn)股權(quán)在專利產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域開展的有益探索。因?qū)＠瓤萍汲晒谵D(zhuǎn)化過程中存在無法準(zhǔn)確估值或定價(jià)的難題，專利持有人可先與企業(yè)簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議，待專利等科技成果完成產(chǎn)品化驗(yàn)證、企業(yè)獲得外部融資時(shí)，根據(jù)市場化估值和認(rèn)股權(quán)協(xié)議約定獲取相應(yīng)股權(quán)，更加準(zhǔn)確評估專利的產(chǎn)業(yè)化價(jià)值。

　　附：圖文直播

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局新聞發(fā)言人、辦公室副主任梁心新：各位媒體朋友，大家上午好。歡迎參加國家知識產(chǎn)權(quán)局2月例行新聞發(fā)布會(huì)。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出，要以科技創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。去年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案(2023—2025年)》，對專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用進(jìn)行專門部署，提出到2025年推動(dòng)一批高價(jià)值專利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的總體要求。國家知識產(chǎn)權(quán)局會(huì)同國家發(fā)展改革委、教育部、科技部等21個(gè)部門認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院部署要求，迅速行動(dòng)，組建專班，開展工作。近期，國家知識產(chǎn)權(quán)局會(huì)同有關(guān)部門共同制定了《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》以及《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》兩項(xiàng)配套政策，希望發(fā)揮市場和政府的協(xié)同作用，共同推動(dòng)專利成果更好更快地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

　　今天，我們邀請到國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司司長王培章先生、教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司副司長、一級巡視員李楠先生、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)市場監(jiān)管二司一級巡視員竺煜先生、中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局副局長武斌先生出席發(fā)布會(huì)，向大家介紹兩項(xiàng)配套政策的有關(guān)情況，并回答大家關(guān)心的問題。我是發(fā)布會(huì)的主持人，國家知識產(chǎn)權(quán)局新聞發(fā)言人、辦公室副主任梁心新。

　　下面，先請王培章司長簡要介紹一下這兩項(xiàng)配套政策。

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司司長王培章介紹配套政策

　　國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司司長王培章：各位媒體朋友，大家好。非常感謝大家一直以來對知識產(chǎn)權(quán)工作的關(guān)心和支持。很高興向大家介紹近期出臺的兩項(xiàng)配套政策。

　　首先是《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》。高校和科研機(jī)構(gòu)是國家戰(zhàn)略科技力量和創(chuàng)新體系的重要組成部分，是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要力量。截至2023年底，我國國內(nèi)高校有效發(fā)明專利擁有量達(dá)到79.4萬件，科研機(jī)構(gòu)有效發(fā)明專利擁有量達(dá)到22.9萬件，合計(jì)占國內(nèi)有效發(fā)明專利總量的1/4。但同時(shí)，高校及科研機(jī)構(gòu)專利成果“不愿轉(zhuǎn)”的顧慮、“不會(huì)轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象還比較普遍，梳理盤活有價(jià)值卻被閑置的專利成果是推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要任務(wù)。今年1月，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、衛(wèi)生健康委、國資委、中科院等7個(gè)部門，按照專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)的總體部署要求，出臺了《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》。在總體目標(biāo)思路上，方案明確了“全面盤點(diǎn)、篩選入庫、市場評價(jià)、分層推廣”的工作原則和“邊盤點(diǎn)、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”的工作思路;強(qiáng)調(diào)要充分調(diào)動(dòng)各類經(jīng)營主體和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的積極性和能動(dòng)性，從盤活存量和做優(yōu)增量兩方面發(fā)力;提出到2024年底前實(shí)現(xiàn)全國高校和科研機(jī)構(gòu)未轉(zhuǎn)化有效專利盤點(diǎn)全覆蓋，2025年底前加速轉(zhuǎn)化一批高價(jià)值專利，推動(dòng)高校和科研機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)業(yè)化率和實(shí)施率明顯提高。在主要任務(wù)上，方案明確了全面梳理盤點(diǎn)高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利，組織企業(yè)對篩選出的可轉(zhuǎn)化專利進(jìn)行評價(jià)反饋，分類開展高價(jià)值專利對接推廣和落地轉(zhuǎn)化，以市場需求為導(dǎo)向做優(yōu)專利增量等4方面工作。在組織實(shí)施上，方案從加強(qiáng)組織調(diào)度、強(qiáng)化激勵(lì)約束、做好宣傳培訓(xùn)、加強(qiáng)監(jiān)測評價(jià)四個(gè)方面，提出具體要求，確保各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)到位。

　　第二是《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》。科技創(chuàng)新型中小企業(yè)是推動(dòng)專利產(chǎn)業(yè)化的生力軍，也是增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力和競爭力，培育發(fā)展新動(dòng)能的活力源泉。以專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)的成長，與盤活高校科研機(jī)構(gòu)的存量專利，兩項(xiàng)工作相互促進(jìn)、相得益彰，共同助力實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值。目前，國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合工業(yè)和信息化部、人民銀行、金融監(jiān)管總局、證監(jiān)會(huì)等4部門制定了《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》，將于近期印發(fā)實(shí)施。在工作目標(biāo)上，方案以專利產(chǎn)業(yè)化為主線，到2025年底，通過知識產(chǎn)權(quán)普惠服務(wù)促進(jìn)中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化能力水平整體提升;重點(diǎn)培育一批以專利產(chǎn)業(yè)化為成長路徑的樣板企業(yè)，形成一批具有市場競爭力的專利密集型產(chǎn)品。在重點(diǎn)任務(wù)上，方案以全鏈條服務(wù)為理念，通過融通創(chuàng)新鏈、融入產(chǎn)業(yè)鏈、暢通資金鏈、筑強(qiáng)人才鏈、打通服務(wù)鏈，加速知識、技術(shù)、資金、人才等要素向中小企業(yè)集聚。在普惠服務(wù)上，方案明確要重點(diǎn)普及推廣知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)產(chǎn)品，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)體系作用，提升區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)效能，夯實(shí)中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)。在樣板培育上，方案篩選建立專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫，開展重點(diǎn)培育，建立入庫企業(yè)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，打造以專利產(chǎn)業(yè)化為成長路徑的中小企業(yè)樣板。在政策支持上，方案圍繞專利產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)任務(wù)，整合相關(guān)部門政策資源，面向入庫企業(yè)按需匹配支持政策，助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。在組織實(shí)施上，方案從加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、加大投入力度、加強(qiáng)監(jiān)測評價(jià)、加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳等四個(gè)方面提出明確要求，確保任務(wù)有效落實(shí)。

　　以上是我的簡要介紹，謝謝。

　　梁心新：謝謝王司長的介紹。下面，我們愿就大家關(guān)注的問題回答提問。提問時(shí)，請先通報(bào)所屬媒體。謝謝。

　　中央廣播電視總臺央視記者：梳理盤活高校和科研機(jī)構(gòu)的專利成果是推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要任務(wù)。請問這次出臺的存量專利盤活方案都有哪些針對性的新舉措和新要求?

　　王培章：謝謝你的提問。梳理盤活高校和科研機(jī)構(gòu)的存量專利，是著眼創(chuàng)新源頭，推動(dòng)一批高價(jià)值專利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要工作，也是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)部署的首要任務(wù)。結(jié)合剛才介紹的《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》主要內(nèi)容，我再就這位媒體朋友的提問，做一個(gè)簡要補(bǔ)充。

　　方案聚焦盤活高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利工作，突出發(fā)揮三個(gè)方面的重要作用。一是突出發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)的主體作用。高校和科研機(jī)構(gòu)是專利盤活的第一責(zé)任人，截至去年年底，共有有效發(fā)明專利102.3萬件。高質(zhì)量地完成存量專利的盤點(diǎn)、篩選等工作，需要依靠高校和科研機(jī)構(gòu)共同努力，把能夠轉(zhuǎn)化的專利存量家底摸清摸透，有針對性地開展工作。二是突出發(fā)揮市場機(jī)制作用。一方面，建立市場評價(jià)機(jī)制，由企業(yè)對高校、科研機(jī)構(gòu)盤點(diǎn)的專利進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化前景分析，形成內(nèi)容更加豐富的專利轉(zhuǎn)化資源庫。另一方面，注重發(fā)揮市場力量，在專利對接推廣、落地轉(zhuǎn)化過程中，調(diào)動(dòng)企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)等多方面積極性，合力推動(dòng)高價(jià)值專利快速轉(zhuǎn)化。三是突出發(fā)揮政府服務(wù)支撐作用。我局將搭建統(tǒng)一的綜合服務(wù)平臺，支撐數(shù)據(jù)匯集共享，會(huì)同地方開展對接推廣活動(dòng)，組織公共服務(wù)機(jī)構(gòu)參與盤活工作。國家和地方有關(guān)部門也將持續(xù)優(yōu)化配套制度和政策，加強(qiáng)引導(dǎo)激勵(lì)，為專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用營造良好環(huán)境。

　　具體操作上，我們采取的是“一平臺、兩端點(diǎn)、三個(gè)庫、四步走”的思路。“一平臺”，即依托專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺，政府做好保障，提供數(shù)據(jù)匯集、分類整理、分析匹配、跟蹤反饋等服務(wù)支撐。“兩端點(diǎn)”，是發(fā)揮市場機(jī)制作用，由高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)從供需兩端分別對存量專利進(jìn)行篩選評價(jià)，并通過反饋技術(shù)改進(jìn)需求和產(chǎn)學(xué)研合作意愿，建立有效的對接機(jī)制。“三個(gè)庫”包括由高校、科研機(jī)構(gòu)存量專利形成的基礎(chǔ)庫、經(jīng)篩選評價(jià)后的可轉(zhuǎn)化資源庫和按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域組建的評價(jià)專家?guī)欤龓靺f(xié)同支持專利評價(jià)和產(chǎn)業(yè)化工作。“四步走”是指按照全面盤點(diǎn)、市場評價(jià)、推廣轉(zhuǎn)化、做優(yōu)增量四個(gè)步驟交錯(cuò)進(jìn)行、壓茬推進(jìn)盤活工作，實(shí)現(xiàn)“邊盤點(diǎn)、邊推廣、邊轉(zhuǎn)化”，并在存量專利盤活的基礎(chǔ)上，以產(chǎn)業(yè)化為導(dǎo)向做優(yōu)專利增量。謝謝。

　　中國青年報(bào)記者：教育部在促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化方面開展了哪些工作，取得了哪些成效?接下來將如何進(jìn)一步推動(dòng)高校專利轉(zhuǎn)化?

　　教育部科學(xué)技術(shù)與信息化司副司長、一級巡視員李楠：謝謝你的提問。促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用是推動(dòng)高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。近年來，教育部加強(qiáng)與國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門協(xié)同，結(jié)合高校實(shí)際實(shí)施一系列舉措，加快促進(jìn)高校專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

　　一是緊密對接需求，加強(qiáng)對現(xiàn)實(shí)需要的科技源頭供給。印發(fā)實(shí)施《教育部關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研推動(dòng)高水平自立自強(qiáng)的若干意見》(教科信【2022】3號)，推動(dòng)高校強(qiáng)化科技創(chuàng)新與國家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)需求緊密銜接，實(shí)施“千校萬企”協(xié)同創(chuàng)新伙伴行動(dòng)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，研究真問題，解決真問題，做出新貢獻(xiàn)。

　　二是完善管理機(jī)制，提升高校專利質(zhì)量。我們制定實(shí)施了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》(教科技【2020】1號)，開展“百校千項(xiàng)”高價(jià)值專利培育轉(zhuǎn)化行動(dòng)，推動(dòng)高校完善知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系，健全專利申請前評估和職務(wù)科技成果披露制度，特別是優(yōu)化專利申請資助和授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)政策，提升專利申請質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效益。

　　三是加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)建設(shè)，提高專利轉(zhuǎn)化能力。加強(qiáng)高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、高校專業(yè)化國家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及國家知識產(chǎn)權(quán)示范試點(diǎn)高校等平臺建設(shè)，支持高校自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列崗位，鼓勵(lì)引入技術(shù)經(jīng)理人參與高校科技成果轉(zhuǎn)化全過程，提升轉(zhuǎn)化過程專業(yè)服務(wù)和管理能力。

　　四是推進(jìn)政策改革，激發(fā)創(chuàng)新活力。深化賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)改革試點(diǎn)、科技成果評價(jià)改革試點(diǎn)以及職務(wù)科技成果管理試點(diǎn)等，通過產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、評價(jià)導(dǎo)向和創(chuàng)新成果管理等方式，激發(fā)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化積極性和創(chuàng)造力。

　　通過這四項(xiàng)舉措的實(shí)施，高校專利轉(zhuǎn)化數(shù)量增長迅速，近五年高校專利轉(zhuǎn)讓及許可合同數(shù)量從6000多項(xiàng)增長到2.1萬余項(xiàng)，轉(zhuǎn)化金額從33.9億元增長到110.1億元。但我們也要清醒的看到面對國家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，高校科技成果轉(zhuǎn)化的效益還有待提升，特別是高校源頭創(chuàng)新的重大潛力還未充分釋放，需推動(dòng)高校科技成果盡快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

　　下一步，教育部將把加快高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為新時(shí)代高校服務(wù)中國式現(xiàn)代化的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)，結(jié)合“專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)”有關(guān)要求，重點(diǎn)推動(dòng)兩方面的工作：

　　一是開展高校存量專利盤活工作。組織高校根據(jù)工作方案要求，全面梳理盤點(diǎn)存量專利，進(jìn)行評價(jià)分類，開展精準(zhǔn)對接，促進(jìn)存量專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。同時(shí)，加強(qiáng)需求導(dǎo)向的制度性產(chǎn)學(xué)研合作，建立健全以產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請前評估制度，從源頭上提升新增專利的質(zhì)量。

　　二是推動(dòng)提升高校專利轉(zhuǎn)化效率。進(jìn)一步樹立以轉(zhuǎn)化運(yùn)用為目的的專利工作導(dǎo)向，在有關(guān)評價(jià)、評估、評審等工作中，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo)。加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化高校專利轉(zhuǎn)化激勵(lì)，促進(jìn)高校有更多的科技創(chuàng)新成果，更快轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，新質(zhì)生產(chǎn)力，為高質(zhì)量發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

　　經(jīng)濟(jì)日報(bào)記者：科技創(chuàng)新需要長期的投入，離不開金融資本的支持。請問資本市場助力專利產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)中小企業(yè)成長方面將發(fā)揮哪些作用?

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)市場監(jiān)管二司一級巡視員竺煜：謝謝你的提問。自《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案(2023—2025年)》印發(fā)以來，證監(jiān)會(huì)積極支持配合國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門落實(shí)有關(guān)工作部署，扎實(shí)推進(jìn)具體工作。剛才介紹的《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》，提出篩選建立專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫，這里面涉及的入庫企業(yè)主要為成長期的中小企業(yè)，與區(qū)域性股權(quán)市場的服務(wù)覆蓋范圍比較契合。

　　區(qū)域性股權(quán)市場是證券法規(guī)定的一類資本市場，由省級人民政府按規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則。2020年以來，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步突出區(qū)域性股權(quán)市場的私募股權(quán)市場定位和服務(wù)中小微企業(yè)的核心功能，加強(qiáng)央地協(xié)作，穩(wěn)步推進(jìn)制度和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)以及私募基金份額轉(zhuǎn)讓、認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)、區(qū)塊鏈建設(shè)等單項(xiàng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，聯(lián)合工業(yè)和信息化部建設(shè)“專精特新”專板，并推動(dòng)地方政府整合屬地政策和金融資源，優(yōu)化市場發(fā)展模式。目前，區(qū)域性股權(quán)市場已初步搭建成基于區(qū)塊鏈的場外市場設(shè)施，逐步建立起符合當(dāng)?shù)貙?shí)際和中小微企業(yè)特點(diǎn)的基礎(chǔ)服務(wù)體系、綜合金融服務(wù)體系和上市規(guī)范培育體系，能夠?yàn)槿霂炱髽I(yè)提供登記托管、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵(lì)和員工持股等權(quán)益管理服務(wù)，股權(quán)、可轉(zhuǎn)債、股權(quán)質(zhì)押、信貸對接等融資服務(wù)，規(guī)范運(yùn)作、輔導(dǎo)培訓(xùn)、并購重組等上市培育服務(wù)，有條件的區(qū)域性股權(quán)市場可以結(jié)合專利等信息進(jìn)一步完善企業(yè)數(shù)字檔案，完善科創(chuàng)屬性評價(jià)、專精特新企業(yè)評價(jià)、企業(yè)數(shù)字畫像等賦能服務(wù)。截至2023年底，全國35家區(qū)域性股權(quán)市場共服務(wù)企業(yè)17萬家，其中“小巨人”企業(yè)1950家、專精特新中小企業(yè)15000多家;培育上市公司128家、新三板掛牌公司950家。

　　專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案及《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》明確支持入庫企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范培育，并給予了更多支持政策，如探索政府引導(dǎo)基金等通過優(yōu)先股的形式投資入庫企業(yè)，鼓勵(lì)支持以“科技成果+認(rèn)股權(quán)”方式入股企業(yè)等，進(jìn)一步豐富了入庫企業(yè)的服務(wù)工具和產(chǎn)品;同時(shí)拓寬了私募基金對入庫企業(yè)的投資方式，有利于促進(jìn)入庫企業(yè)與資本的對接，強(qiáng)化對專利產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。目前，證監(jiān)會(huì)正在推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場建立與全國性證券交易場所的產(chǎn)品銜接和制度性對接機(jī)制。2023年8月，區(qū)域性股權(quán)市場與新三板制度性對接正式落地。入庫企業(yè)經(jīng)過區(qū)域性股權(quán)市場的規(guī)范培育，在發(fā)展壯大后可以“升級”進(jìn)入全國性資本市場。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將配合國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門做好相關(guān)政策措施的落地落實(shí)工作，不斷提高資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力，更好支持專利產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。謝謝。

　　學(xué)習(xí)強(qiáng)國記者：黨中央國務(wù)院高度重視高價(jià)值專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運(yùn)用，請問，近些年中國科學(xué)院在加強(qiáng)專利管理方面采取了哪些工作舉措?

　　中國科學(xué)院發(fā)展規(guī)劃局副局長武斌：謝謝你的提問。高價(jià)值專利創(chuàng)造和高水平的成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用是決定科技成果轉(zhuǎn)化成效的關(guān)鍵因素。近年來，中國科學(xué)院圍繞知識產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量創(chuàng)造，高水平保護(hù)與轉(zhuǎn)化運(yùn)用，加強(qiáng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)行了一些探索和嘗試。

　　在高價(jià)值專利培育方面。一是圍繞重大科技項(xiàng)目的部署實(shí)施，積極開展專利導(dǎo)航，深度挖掘?qū)＠畔ⅲ魑a(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢，優(yōu)化研發(fā)路徑，做好專利領(lǐng)域布局。二是深入實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，建立了重大科技項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)專員制度，配備專人專職負(fù)責(zé)。三是探索建立專利申請前評估制度，提升專利質(zhì)量。相關(guān)舉措取得了初步成效，例如，微電子研究所通過開展專利導(dǎo)向的研發(fā)，在集成電路領(lǐng)域構(gòu)建了專利池，在專利保護(hù)方面取得了較大成績。

　　在促進(jìn)重大科技成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用方面。一是積極推廣需求導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)管理模式，從源頭加強(qiáng)科技創(chuàng)新與企業(yè)應(yīng)用深度結(jié)合。二是積極探索許可、轉(zhuǎn)讓等多種轉(zhuǎn)化方式，與企業(yè)需求相適應(yīng)，促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用。如大連化學(xué)物理研究所探索了附條件許可轉(zhuǎn)化模式，通過與企業(yè)深度融合，取得了很好的成效;中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)等單位積極開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)工作，探索了“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”、“先賦權(quán)后獨(dú)享”等轉(zhuǎn)化新模式，拓寬了成果轉(zhuǎn)化的路徑，提高轉(zhuǎn)化運(yùn)用效能。

　　在知識產(chǎn)權(quán)管理方面。一是制定了知識產(chǎn)權(quán)管理制度，規(guī)范院屬單位知識產(chǎn)權(quán)管理;二是深入推進(jìn)科研組織知識產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證工作，目前已有近半數(shù)科研機(jī)構(gòu)通過了認(rèn)證。三是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)院級知識產(chǎn)權(quán)專員600多名，所級專員2000多名。

　　以上是中國科學(xué)院開展的一些工作。謝謝。

　　中國知識產(chǎn)權(quán)報(bào)記者：盤活存量和做優(yōu)增量是相輔相成的，請問在做優(yōu)高校和科研機(jī)構(gòu)專利增量方面有哪些措施?

　　王培章：謝謝你的提問。高校和科研機(jī)構(gòu)的存量專利是動(dòng)態(tài)變化的，新申請、新授權(quán)專利不斷涌現(xiàn)，不轉(zhuǎn)化運(yùn)用又將成為新的存量專利。因此，必須從源頭上做優(yōu)專利增量，才能從根本上盤活，避免“前清后積”。《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》在做優(yōu)專利增量方面，也提出了一系列針對性措施。

　　一是精準(zhǔn)對接需求。在存量專利盤活過程中，通過企業(yè)評價(jià)反饋的環(huán)節(jié)，高校、科研機(jī)構(gòu)可以在綜合服務(wù)平臺上及時(shí)接收企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)和產(chǎn)學(xué)研合作需求信息，建立精準(zhǔn)對接的渠道，從而更好促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，推動(dòng)開展訂單式研發(fā)和投放式創(chuàng)新，產(chǎn)出和布局更多符合產(chǎn)業(yè)需求的高價(jià)值專利。

　　二是強(qiáng)化政策導(dǎo)向。方案要求各部門各地方優(yōu)化調(diào)整相關(guān)政策和管理制度，將專利轉(zhuǎn)化效益納入高校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)科評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估、項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、職稱評定等評價(jià)指標(biāo)，進(jìn)一步突出專利質(zhì)量和產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向。與此同時(shí)，今年1月，國家知識產(chǎn)權(quán)局已聯(lián)合科技部、財(cái)政部等部門，印發(fā)了建立財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度實(shí)施方案，將加強(qiáng)對財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的質(zhì)量評價(jià)和跟蹤監(jiān)測，促進(jìn)相關(guān)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

　　三是完善管理機(jī)制。方案強(qiáng)調(diào)高校和科研機(jī)構(gòu)要牢固樹立以轉(zhuǎn)化運(yùn)用為目的的專利工作導(dǎo)向，并對建立專利申請前評估制度、優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)等作出具體部署。高校、科研機(jī)構(gòu)要綜合考量轉(zhuǎn)化潛力、商業(yè)價(jià)值和維護(hù)成本等，加快實(shí)施以產(chǎn)業(yè)化前景分析為核心的專利申請前評估制度，鼓勵(lì)支持具有產(chǎn)業(yè)化前景、商業(yè)價(jià)值的技術(shù)去申請專利。同時(shí)通過轉(zhuǎn)化收益等方式對發(fā)明人或研發(fā)團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活力。謝謝。

　　上海證券報(bào)記者：我們注意到專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用行動(dòng)方案提出要支持以“科技成果+認(rèn)股權(quán)”方式入股企業(yè)。請問通過這種方式如何起到支持科創(chuàng)企業(yè)特別是早期科創(chuàng)企業(yè)的作用?

　　竺煜：謝謝你的提問。認(rèn)股權(quán)是指科創(chuàng)企業(yè)或相關(guān)方按照協(xié)議約定授予外部機(jī)構(gòu)在未來某一時(shí)期認(rèn)購一定數(shù)量或一定金額的企業(yè)股權(quán)(或股份)的選擇權(quán)，能夠有效動(dòng)員各方力量加大對于科創(chuàng)企業(yè)的支持力度。近些年來，一些銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、地方金融組織、私募基金、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、孵化器等主體，逐步探索出了“債權(quán)+認(rèn)股權(quán)”、“服務(wù)+認(rèn)股權(quán)”等業(yè)務(wù)場景并落地了一批案例，有力支持了科創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展。但實(shí)踐中，認(rèn)股權(quán)存在法律保障相對不足，缺乏權(quán)威機(jī)構(gòu)提供確權(quán)、登記、托管、估值、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等專業(yè)化服務(wù)，導(dǎo)致推廣難甚至出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)等問題。

　　為破解認(rèn)股權(quán)業(yè)務(wù)的痛點(diǎn)難點(diǎn)，拓寬科技型創(chuàng)新型中小微企業(yè)融資渠道，2022年以來，證監(jiān)會(huì)先后批復(fù)同意在北京、上海、重慶等3家區(qū)域性股權(quán)市場開展認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)試點(diǎn)，穩(wěn)妥推進(jìn)認(rèn)股權(quán)全周期服務(wù)體系建設(shè)，暢通“科技—產(chǎn)業(yè)—資本”良性循環(huán)。截至2023年底，3家區(qū)域性股權(quán)市場累計(jì)完成認(rèn)股權(quán)登記近100筆，涉及融資金融近9億元。從實(shí)踐情況看，認(rèn)股權(quán)主要適用以下業(yè)務(wù)場景：一是需要抵補(bǔ)后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。如資金方在向企業(yè)提供信貸資金、融資擔(dān)保及租賃等金融服務(wù)過程中，可以通過認(rèn)股權(quán)鎖定企業(yè)成長溢價(jià)以抵補(bǔ)債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。二是有可能獲得遞延型收益。如產(chǎn)業(yè)園區(qū)、服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供服務(wù)所獲取的當(dāng)期收益有限，可以通過認(rèn)股權(quán)換取企業(yè)股權(quán)，增厚收益。三是適用未來可能有價(jià)值、但目前無法準(zhǔn)確估值定價(jià)的服務(wù)內(nèi)容。

　　專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案及《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》均提出支持以“科技成果+認(rèn)股權(quán)”方式入股企業(yè)，是認(rèn)股權(quán)在專利產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域開展的有益探索。因?qū)＠瓤萍汲晒谵D(zhuǎn)化過程中存在無法準(zhǔn)確估值或定價(jià)的難題，專利持有人可先與企業(yè)簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議，待專利等科技成果完成產(chǎn)品化驗(yàn)證、企業(yè)獲得外部融資時(shí)，根據(jù)市場化估值和認(rèn)股權(quán)協(xié)議約定獲取相應(yīng)股權(quán)，更加準(zhǔn)確評估專利的產(chǎn)業(yè)化價(jià)值。“科技成果+認(rèn)股權(quán)”一方面能夠給予專利持有人、企業(yè)和投資方更大的靈活性，解決專利等科技成果估值難、轉(zhuǎn)讓難的問題，有效促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化;另一方面能夠一定程度上降低專利產(chǎn)業(yè)化過程中可能發(fā)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。目前，上述試點(diǎn)地區(qū)已有相應(yīng)落地案例，有效提升了專利產(chǎn)業(yè)化效率，促進(jìn)了科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。謝謝。

　　科技日報(bào)記者：中國科學(xué)院作為國家戰(zhàn)略科技力量，有100多家科研機(jī)構(gòu)，是這次存量專利盤活的重點(diǎn)參與單位。請問，針對存量專利盤活工作，中國科學(xué)院有哪些重要舉措?

　　武斌：謝謝你的問題。中國科學(xué)院高度重視存量專利盤活工作，去年10月就對全院存量專利開展了系統(tǒng)分析，摸清存量專利情況，并利用公開數(shù)據(jù)進(jìn)行了初步評估分級。《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》后，我院第一時(shí)間做出部署，制定了工作舉措。

　　一是加強(qiáng)宣貫和組織實(shí)施。通過政策宣貫，充分調(diào)動(dòng)科研機(jī)構(gòu)和科研人員的積極性主動(dòng)性;按照“試點(diǎn)先行、全面推廣”的思路，選擇10家單位開展試點(diǎn)，發(fā)揮示范作用;調(diào)動(dòng)支撐單位力量，開展存量專利評估分級、成果推介、網(wǎng)絡(luò)傳播等，形成合力。

　　二是組織存量專利分析盤點(diǎn)。開發(fā)分級分類評估工具，從技術(shù)、市場、法律三個(gè)維度全面盤點(diǎn)評估，并進(jìn)行分級分類處理，實(shí)現(xiàn)技術(shù)保護(hù)一批、轉(zhuǎn)化運(yùn)用一批、開放許可一批、終止維持一批，提高專利轉(zhuǎn)化效率，有效降低存量專利數(shù)量。

　　三是實(shí)行分級分類管理。對無轉(zhuǎn)化或保護(hù)價(jià)值的專利，及時(shí)終止維持;對市場需求潛力較大、具有應(yīng)用價(jià)值的，通過開展專場推介、成果路演等對接活動(dòng)，促進(jìn)轉(zhuǎn)化;對適用廣泛、適合多方實(shí)施的專利，推動(dòng)開放許可和托管運(yùn)營。在能源、信息、材料、生命健康等優(yōu)勢領(lǐng)域，注重與企業(yè)聯(lián)合攻關(guān)推動(dòng)轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

　　四是強(qiáng)化精準(zhǔn)對接。充分利用國家專利導(dǎo)航綜合服務(wù)平臺，篩選出市場需求潛力較大、經(jīng)濟(jì)價(jià)值較高的專利，按要求在平臺登記入庫，通過平臺開展精準(zhǔn)對接，根據(jù)企業(yè)反饋進(jìn)行二次開發(fā)，推動(dòng)成果加速轉(zhuǎn)化運(yùn)用。謝謝。

　　每日經(jīng)濟(jì)新聞?dòng)浾撸簞偛沤榻B了《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》在促進(jìn)中小企業(yè)成長方面的總體考慮。請問方案在相關(guān)方面有哪些具體的新思路和新舉措?

　　王培章：謝謝你的提問。中小企業(yè)是經(jīng)濟(jì)的毛細(xì)血管。科技創(chuàng)新型中小企業(yè)有創(chuàng)新活力，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展才能有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局會(huì)同工信部、財(cái)政部等多部門制定出臺一系列政策措施，單在專利轉(zhuǎn)化方面，去年就通過專利開放許可試點(diǎn)達(dá)成許可1.7萬項(xiàng)，推動(dòng)了一批專利技術(shù)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

　　此次即將出臺的《專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長計(jì)劃實(shí)施方案》的總體思路是：以專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長為主線，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)普惠服務(wù)，在此基礎(chǔ)上篩選一批高成長性的中小企業(yè)，建立專利產(chǎn)業(yè)化樣板企業(yè)培育庫，按需匹配知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)、金融等惠企政策，探索形成以專利產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)中小企業(yè)成長的有效路徑，并進(jìn)一步帶動(dòng)科技型中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化水平整體提升。

　　方案在促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展方面體現(xiàn)出“三個(gè)結(jié)合”的特點(diǎn)。一是中小企業(yè)成長與存量專利盤活等重點(diǎn)任務(wù)相結(jié)合。通過引導(dǎo)中小企業(yè)深度參與存量專利盤活工作，推動(dòng)企業(yè)需求與技術(shù)供給有效對接。通過支持大中小企業(yè)融通發(fā)展，鼓勵(lì)中小企業(yè)充分發(fā)揮在產(chǎn)業(yè)鏈中的專利技術(shù)特長，加快融鏈入鏈，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全性。二是普惠服務(wù)與重點(diǎn)培育相結(jié)合。加大知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)資源普惠供給，完善專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用服務(wù)鏈條，夯實(shí)中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)。在做好普惠公共服務(wù)的基礎(chǔ)上，培育一批樣板企業(yè)，通過復(fù)制樣板經(jīng)驗(yàn)，引領(lǐng)帶動(dòng)更多中小企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化水平快速提升。三是公共服務(wù)與市場化服務(wù)相結(jié)合。目前專利產(chǎn)業(yè)化的困難和堵點(diǎn)，是供需雙方缺乏有效對接，供方“說不清”，需方“聽不明”，缺少發(fā)明人團(tuán)隊(duì)、轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)全程跟進(jìn)服務(wù)。為此，方案強(qiáng)調(diào)在實(shí)施過程中，圍繞專利產(chǎn)業(yè)化全鏈條，注重發(fā)揮公共服務(wù)與市場化服務(wù)的疊加效應(yīng)，探索構(gòu)建供需匹配、精準(zhǔn)對接、協(xié)同高效、運(yùn)行順暢的專利產(chǎn)業(yè)化服務(wù)體系。

　　方案將于近期印發(fā)，后續(xù)我局還將會(huì)同相關(guān)部門開展相關(guān)政策解讀，抓好貫徹落實(shí)工作。謝謝。

　　梁心新：由于時(shí)間關(guān)系，今天的提問就到這里。后續(xù)工作中，我局將繼續(xù)會(huì)同相關(guān)部門，全力推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)，繼續(xù)強(qiáng)化高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，更好發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新的重要作用，加快建設(shè)支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度，推動(dòng)更多創(chuàng)新成果融入市場，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展注入新動(dòng)力、增添新活力。同時(shí)，也希望媒體朋友繼續(xù)關(guān)心關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)工作，共同營造創(chuàng)新發(fā)展的良好氛圍。今天的發(fā)布會(huì)到此結(jié)束，謝謝大家。